Co-evolução dos componentes do marco institucional e das trajetórias de acumulação de capacidades tecnológicas no setor de agro-energia (etanol) no Brasil (1970-2009)

• Main Author: Matias, Carlos Alexandre
• Other Authors: Cyrino, Alvaro Bruno
• Language: Portuguese
• Published: 2011
• Subjects: Administração de empresas; Inovações tecnológicas - Brasil - Estudo de casos; Aprendizagem organizacional - Brasil - Estudo de casos; Álcool - Política governamental
• Online Access: http://hdl.handle.net/10438/7949

Submitted by Paulo Junior ([e-mail]) on 2011-04-27T19:16:43Z No. of bitstreams: 1 Carlos-Alexandre-Matias.pdf: 2114689 bytes, checksum: 96e6339f7064429c26413e84baa788cc (MD5) === Approved for entry into archive by Paulo Junior([e-mail]) on 2011-04-27T19:17:17Z (GMT) No. of bitstreams: 1 Carlos-Alexandre-Matias.pdf: 2114689 bytes, checksum: 96e6339f7064429c26413e84baa788cc (MD5) === Made available in DSpace on 2011-04-28T12:46:11Z (GMT). No. of bitstreams: 1 Carlos-Alexandre-Matias.pdf: 2114689 bytes, checksum: 96e6339f7064429c26413e84baa788cc (MD5) Previous issue date: 2011-03-22 === This dissertation focuses on examining the evolution of the components of the institutional framework in association with the trajectories of technological capabilities accumulation in production and innovation in industries based on natural resources in emerging economies. This relationship is examined in the Brazilian ethanol industry, in the period between 1970 and 2009. The institutional framework is examined on the basis of macro-institutions (regimes consisting of complex public policies), meso-institutions (the political and bureaucratic structures) and knowledge-based institutions (research institutes and universities). The trajectories of technological capabilities accumulation are assessed based on innovation levels. The dissertation is based on a case study at the sector level. Moreover, the study is based on evidence obtained from various sources, in the industry level, government documents and also draws on secondary evidence at the enterprise level. The main results of this dissertation are: (1) The ethanol industry has reached levels of innovative technological capabilities in two functions. On a scale of 1 to 5, the sector has acquired during the 1st period (1970-1989), industrial technological capabilities (product and process) at Level 3 and, during the 2nd period (1990-2009), the ethanol industry accumulated industrial technological capabilities at Level 5. Regarding the accumulation of technological capabilities in the agricultural area (raw materials), during the 1st period the sector acquired technological capabilities at Level 4 and only in the following period reached Level 5. (2) The institutions have played an important role on the trajectories of technological capabilities accumulation in the Brazilian ethanol industry. Among them, are the R&D activities developed at research based institutions, which have accumulated production and innovation technological capabilities, shared with companies. (3) However, the study points to some vulnerability in the Brazilian ethanol industry regarding its ability to sustain their innovation performance. Among them stands out: (1) large proportion of innovative activities at R&D level is carried out based on external arrangements, with little effort from enterprises activities; (2) despite the massive government effort to develop the sector, this is directed (locked-in) to the trajectory of technological capabilities accumulation of 1st generation ethanol; (3) components of the institutional framework encouraged research activities at universities and research institutes, at bench level, which resulted in experimental designs and inventions; (4) the favorable market conditions, the widespread availability of sugar cane and ethanol/sugar production flexibility contributed to accommodate the ethanol sector and there seems to be a comfort zone in the sector. Thus, the evidence warns about the need for investments in innovative R&D activities within companies (focus on innovations, wealth, and diversifying into other sectors). Therefore, the results of this dissertation may point out suggestions for government officials. The new public policies should: (1) redirect the accumulation strategies of innovative technological capabilities, strongly linked and focused on the support of the trajectories of technological capabilities accumulation to produce ethanol from 1st generation; (2) foster the accumulation of production and innovation technological capabilities in the emerging trajectory to produce ethanol from 2nd generation, currently at an experimental level and widely developed within the knowledge-based institutions, and to diversify products to new sectors and new business lines. The results of this dissertation also suggest to the company managers of the Brazilian ethanol industry: (1) reshape the business strategies in order to expand the innovative activities of enterprises within the ethanol industry, which could result in the creation of innovations in industrial scale; (2) companies of the ethanol industry should take a proactive behavior in order to coordinate the R&D efforts towards the problems and future challenges to be faced by the Brazilian ethanol sector. === Esta dissertação centra-se no exame da evolução dos componentes do marco institucional em associação com as trajetórias de acumulação de capacidades tecnológicas de produção e inovação em setores à base de recursos naturais em economias emergentes. Esse relacionamento é examinado no setor de etanol brasileiro, no período entre 1970 e 2009. O marco institucional é operacionalizado à base das macro-instituições (os regimes complexos constituídos por políticas públicas), meso-instituições (as relações políticas e estruturas burocráticas) e as instituições baseadas em conhecimento (os institutos de pesquisa e as universidades). As trajetórias de acumulação de capacidades tecnológicas são examinadas à base de níveis de inovação. A dissertação baseia-se em um estudo de caso em nível setorial. Além disso, o estudo baseia-se em evidências obtidas a partir de fontes diversas, em nível de indústria, em documentos governamentais e também em evidências secundárias em nível de empresa. Os principais resultados desta dissertação são os seguintes: (1) O setor de etanol atingiu níveis inovadores de capacidade tecnológica nas duas funções analisadas. Numa escala de 1 a 5, o setor adquiriu, durante o 1º período (1970-1989), capacidades tecnológicas industriais (produto e processo) no Nível 3 e, durante o 2º período (1990-2009), o setor de etanol acumulou capacidades tecnológicas industriais no Nível 5. No tocante à acumulação de capacidades tecnológicas na área agrícola (matéria-prima), durante o 1º período, o setor adquiriu capacidades tecnológicas no Nível 4 e apenas no período seguinte atingiu o Nível 5. (2) As instituições desempenharam um papel relevante sobre as trajetórias de acumulação de capacidades tecnológicas no setor de etanol brasileiro. Entre elas destaca-se às atividades de P&D desenvolvidas em instituições baseadas em conhecimento, que acumularam capacidades tecnológicas de produção e inovação, compartilhadas com as empresas. (3) Entretanto, o estudo aponta para algumas vulnerabilidades do setor de etanol brasileiro no que se refere a sua capacidade de sustentar o seu desempenho inovador. Entre elas destaca-se: (1) grande parte das atividades inovadoras em nível de P&D é realizada a base de arranjos externos, com pouco esforço de atividades realizadas a partir das empresas; (2) apesar do enorme esforço governamental para desenvolver o setor, esse está direcionado (locked-in) à trajetória de acumulação de capacidades tecnológicas de etanol de 1ª geração; (3) os componentes do marco institucional incentivaram as atividades de pesquisa em universidades e institutos de pesquisa, em nível de bancada, que resultaram em invenções e projetos experimentais; (4) as condições favoráveis de mercado, a grande disponibilidade de cana-de-açúcar e a flexibilidade de produção de etanol/álcool contribuíram para a acomodação do setor de etanol, ou seja, parece haver uma zona de conforto no setor. Desta forma, as evidências alertam sobre a necessidade de investimentos em atividades inovadoras de P&D dentro das empresas (foco em inovações, riqueza e na diversificação para outros setores). Portanto, os resultados desta dissertação permitem apontar sugestões para gestores governamentais. As novas políticas públicas podem: (1) redirecionar as estratégias de acumulação de capacidades tecnológicas inovadoras, fortemente focadas na sustentação das trajetórias de acumulação de capacidades tecnológicas para produzir etanol de 1ª geração; (2) impulsionar a acumulação de capacidades tecnológicas de produção e inovação na trajetória emergente para produzir etanol de 2ª geração, atualmente em nível experimental e largamente desenvolvida dentro das instituições baseadas em conhecimento, e para diversificar os produtos para novos setores e linhas de negócio. Os resultados desta dissertação também sugerem aos gestores de empresas no setor brasileiro de etanol: (1) reformular as estratégias empresariais com a finalidade de expandir as atividades inovadoras dentro das empresas do setor de etanol, que poderão resultar na criação de inovações em escala industrial; (2) as empresas do setor de etanol deveriam assumir um comportamento proativo com a finalidade de coordenar os esforços de P&D em direção aos problemas e desafios futuros a serem enfrentados pelo setor brasileiro de etanol.